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證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施 后者存四大問題

2025-02-14 19:21    來源: 云財經(jīng)    影響力評估指數(shù):24.1  
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云財經(jīng)訊,證監(jiān)會決定對中泰證券(600918)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。具體違規(guī)行為如下:1. 盡職調(diào)查不規(guī)范:對部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析;2. 發(fā)行承銷不規(guī)范:部分債券項目未充分核查關聯(lián)方認購情況,個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理,個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為;3. 受托管理履職不到位:部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行信息披露義務;4. 銀行間債券市場部分項目中,未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為,督促工作人員勤勉盡責。