證監(jiān)會對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施 后者存四大問題
2025-02-14 19:21
來源: 云財經(jīng)
影響力評估指數(shù)：24.1
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云財經(jīng)訊，證監(jiān)會決定對中泰證券(600918)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。具體違規(guī)行為如下：1. 盡職調(diào)查不規(guī)范：對部分債券項目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財務會計信息等進行充分核查和分析；2. 發(fā)行承銷不規(guī)范：部分債券項目未充分核查關聯(lián)方認購情況，個別債券項目未對簿記現(xiàn)場進行嚴格管理，個別債券項目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；3. 受托管理履職不到位：部分債券項目未能有效督促發(fā)行人及時履行信息披露義務；4. 銀行間債券市場部分項目中，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責。
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